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| 貿(mào)易自由化背景下的國際競爭法 |
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| 作者：彭興華 |
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| 貿(mào)易自由化背景下的國際競爭法
武漢大學(xué)出版社
內(nèi) 容 摘 要
貿(mào)易政策傳統(tǒng)上處理邊界上的政府措施，競爭政策傳統(tǒng)上處理邊界后的私人行為，兩者本有各自的領(lǐng)域，相互獨(dú)立，互不跨越。然而，隨著貿(mào)易自由化的推進(jìn)，國際貿(mào)易大量增加，跨國投資迅速增長，跨國企業(yè)在國際經(jīng)濟(jì)活動中發(fā)揮著越來越重要的作用，貿(mào)易政策和競爭政策之間互不跨越的局面，已不復(fù)存在，相反，它們的關(guān)系越來越密切：貿(mào)易措施，如關(guān)稅、數(shù)量限制、政府補(bǔ)貼、保障措施、反傾銷措施等可能會對競爭產(chǎn)生消極作用；各種私人的反競爭行為，如限制競爭協(xié)議、對市場優(yōu)勢地位的濫用行為、企業(yè)合并等可能會減損貿(mào)易自由化的積極成果，而競爭法的設(shè)置與執(zhí)行不當(dāng)則可能助長這些反競爭行為。為了確保貿(mào)易自由化的順利實(shí)現(xiàn)，需要特別關(guān)注具有反競爭效果的貿(mào)易措施和具有消極貿(mào)易影響的反競爭行為，并采用適當(dāng)?shù)耐緩接枰越鉀Q。
第一章緒論闡釋競爭政策和競爭法的內(nèi)涵，并從整體上分析貿(mào)易自由化背景下貿(mào)易政策與競爭政策間的相互關(guān)系。貿(mào)易政策與競爭政策共享促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率和福利的基本目標(biāo)，具有互補(bǔ)的理論基礎(chǔ)，如果得以有效地實(shí)施，兩項制度是能夠相互強(qiáng)化的；但是由于兩者在具體的價值取向上不完全一致，因此，在實(shí)踐中可能相互抵觸。為了確保貿(mào)易自由化的順利實(shí)現(xiàn)，關(guān)鍵在于加強(qiáng)它們的互補(bǔ)性，并關(guān)注和解決它們之間的沖突性。
第二章分析貿(mào)易政策對競爭的影響。歐盟將貿(mào)易措施分為三類：邊境措施、國內(nèi)管制措施和貿(mào)易救濟(jì)措施，本文按照這種分類分別闡述貿(mào)易措施對競爭所產(chǎn)生的消極影響。GATT/WTO體制存在大量的關(guān)于貿(mào)易措施的規(guī)范，這些規(guī)范是為了保證成員國嚴(yán)格適用貿(mào)易措施而制定的，事實(shí)上能夠起到促進(jìn)競爭的作用。但是，這些規(guī)范尚有不足之處，需要新的規(guī)范予以補(bǔ)充和支持。
第三章分析競爭政策對貿(mào)易的影響。許多反競爭行為能夠?qū)M(jìn)入某一市場產(chǎn)生封鎖效果，妨礙貿(mào)易的自由流動，損害有關(guān)國家的消費(fèi)者福利。競爭法的設(shè)置是否適當(dāng)以及執(zhí)行是否有效也會對貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。比如，競爭法一般均設(shè)有豁免和除外規(guī)定，這些豁免與除外規(guī)定具有保存反競爭結(jié)構(gòu)和反競爭行為的效果，可以對國內(nèi)競爭者和外國競爭者構(gòu)成進(jìn)入壁壘；競爭法的不執(zhí)行或執(zhí)行不力使國內(nèi)生產(chǎn)者有較大空間運(yùn)作反競爭策略，阻礙外國產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入等等。由于競爭政策對貿(mào)易的影響最終體現(xiàn)在具體的反競爭行為對貿(mào)易所產(chǎn)生的效果之上，因此將選擇一些主要的反競爭行為分析它們對貿(mào)易的影響。然后論文總結(jié)國內(nèi)競爭政策和競爭法在規(guī)制反競爭行為上的缺陷。
第四章闡述各個層面的競爭政策和競爭法對跨國反競爭行為的規(guī)制問題。某些國家通過國內(nèi)競爭法的域外適用來規(guī)制跨國反競爭行為，典型的代表是美國和歐盟。在一定情況下域外適用國內(nèi)競爭法是有必要的，否則從事反競爭行為的企業(yè)極易規(guī)避競爭法的管制。但是，有關(guān)域外適用的不同的理論均存在種種缺陷，難以為各國所承認(rèn)；域外適用還會導(dǎo)致多重管轄的出現(xiàn)，從而增加國家之間的沖突和國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的不穩(wěn)定性。不少國家簽訂有雙邊合作協(xié)議，這種協(xié)議最大的缺陷在于其僅僅規(guī)定程序性合作，不涉及實(shí)體規(guī)則的協(xié)調(diào)，因此，雙邊合作可以減少沖突，但不能阻止沖突的發(fā)生。許多區(qū)域性組織也制定有自己的競爭政策，區(qū)域性競爭政策與雙邊協(xié)議相比，主要的區(qū)別是它們可能包括實(shí)體性的競爭規(guī)則，反映了對成員國國內(nèi)競爭法一定程度的協(xié)調(diào)。但是，區(qū)域性組織往往在具備相應(yīng)條件的國家之間形成，因此區(qū)域性競爭政策的約束范圍非常有限。聯(lián)合國和經(jīng)合組織等國際組織起草和發(fā)布了相關(guān)指南、文件和建議，但它們均不具有法律拘束力。在WTO框架下，GATS、TRIMs、TRIPS等協(xié)議包含與競爭有關(guān)的條款，但總體上未形成完整體系，尚處于萌芽階段。可見，目前各層面的競爭政策和競爭法都無法完滿地規(guī)制跨國反競爭行為，不足以保護(hù)貿(mào)易自由化所要求的自由競爭。
第五章探討發(fā)展中國家的特殊問題。從國內(nèi)層面上看，涉及發(fā)展中國家是否應(yīng)制定國內(nèi)競爭法的問題。鑒于競爭法對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用，發(fā)展中國家應(yīng)根據(jù)本國的實(shí)際情況引入競爭法。從國際層面上看，涉及對發(fā)展中國家的特殊和差別待遇問題。特殊和差別待遇包括三方面，即市場準(zhǔn)入、市場保護(hù)和延期履行。現(xiàn)行GATT/WTO體制關(guān)于特殊和差別待遇的規(guī)定有種種不足之處，但是，由于歷史和現(xiàn)實(shí)的原因，發(fā)展中國家在全球競爭中處于實(shí)質(zhì)性的不利地位，需要特殊和差別待遇為發(fā)展中國家提供更多的時間與空間來提高其參與國際競爭的能力，從而使發(fā)展中國家具備更適宜的條件參與貿(mào)易自由化，因此，特殊和差別待遇制度有其必要性與合理性。在多邊競爭協(xié)議中應(yīng)通過采用特殊和差別待遇靈活而漸進(jìn)地促進(jìn)發(fā)展目標(biāo)。但是，僅僅簡單照搬先前的特殊與差別待遇模式或許無法做到這一點(diǎn)，因此需要進(jìn)行改進(jìn)和發(fā)展。
第六章分析主要發(fā)達(dá)國家關(guān)于制定國際競爭法的態(tài)度以及具有代表性的幾種方案。美國憑借其強(qiáng)大的國力，反對在國際層面制定統(tǒng)一的競爭法，而主張以域外適用、合作及協(xié)調(diào)、積極禮讓這三種途徑來解決跨國競爭問題。歐盟認(rèn)為域外適用、合作及協(xié)調(diào)、積極禮讓不是解決跨國競爭問題的最終途徑，而主張建立統(tǒng)一的競爭法，并主張WTO是開展探討和構(gòu)建競爭法的多邊機(jī)制的最佳場所。不同的組織和學(xué)者提出了制定國際競爭法的方案，它們各有特點(diǎn)。通過對不同國家的態(tài)度和建議的比較及分析，得出結(jié)論，雖然建立國際競爭法是有必要的，但短期內(nèi)不可能建立一套全面的、有約束力的WTO多邊競爭協(xié)議，現(xiàn)實(shí)的途徑是建立一個WTO多邊競爭框架協(xié)議，待時機(jī)成熟時，再就其他的具體內(nèi)容進(jìn)行磋商和達(dá)成協(xié)議。
接著，論文結(jié)合前幾章的結(jié)論對多邊競爭協(xié)議的主要內(nèi)容提出構(gòu)想，認(rèn)為多邊競爭協(xié)議應(yīng)包括如下幾個方面：關(guān)于核心原則的規(guī)范、關(guān)于具有反競爭效果的貿(mào)易措施的規(guī)范、關(guān)于具有消極貿(mào)易影響的反競爭行為的規(guī)范、關(guān)于自愿合作的規(guī)范、關(guān)于發(fā)展中國家特殊與差別待遇的規(guī)范。
最后，論文針對即將開展的國際競爭立法，我國應(yīng)采取什么態(tài)度和對策提出建議。首先，中國應(yīng)切實(shí)執(zhí)行并繼續(xù)完善《反壟斷法》；其次，應(yīng)保持其他國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策和競爭政策的協(xié)調(diào)一致；再次，中國應(yīng)密切關(guān)注WTO“貿(mào)易與競爭”議題的發(fā)展動態(tài)，積極參與WTO競爭政策多邊協(xié)議的探討和制定過程，特別注意反映發(fā)展中國家的利益與要求；最后，中國應(yīng)培育競爭文化。
關(guān)鍵詞：貿(mào)易自由化 競爭政策 競爭法 貿(mào)易政策 貿(mào)易法 WTO
目 錄
序
英文序
中文摘要
英文摘要
引 言 1
第一章 緒論 5
第一節(jié) 競爭政策和競爭法的一般性問題 5
一、對競爭政策和競爭法的理解
二、經(jīng)濟(jì)理論與競爭政策
三、競爭政策的目標(biāo)
第二節(jié) 貿(mào)易自由化背景下貿(mào)易政策與競爭政策的關(guān)系 27
一、貿(mào)易自由化的演進(jìn)
二、貿(mào)易政策與競爭政策的關(guān)系 29
第二章 貿(mào)易政策對競爭的影響 35
第一節(jié) 邊境措施 35
一、關(guān)稅 35
二、數(shù)量限制 38
第二節(jié) 國內(nèi)管制措施 43
一、貿(mào)易的技術(shù)壁壘 43
二、政府補(bǔ)貼 48
三、國營貿(mào)易企業(yè) 51
四、政府采購 59
第三節(jié) 貿(mào)易救濟(jì)措施 64
一、保障措施 64
二、反傾銷措施 70
三、反補(bǔ)貼措施 79
第四節(jié) 關(guān)于規(guī)制貿(mào)易措施的WTO多邊紀(jì)律之不足 82
第三章 競爭政策對貿(mào)易的影響 87
第一節(jié) 競爭政策對貿(mào)易的整體影響 87
第二節(jié) 橫向限制協(xié)議 97
一、固定價格、限制產(chǎn)量（銷量）、劃分市場 99
二、聯(lián)合抵制 107
三、出口卡特爾 110
四、進(jìn)口卡特爾
第三節(jié) 縱向限制協(xié)議 121
一、轉(zhuǎn)售價格維持 125
二、獨(dú)家交易 130
第四節(jié) 濫用支配地位 133
一、拒絕交易 138
二、搭售 146
三、掠奪定價 151
第五節(jié) 企業(yè)合并 155
一、水平合并 157
二、垂直合并 158
三、混合合并 160
第六節(jié) 國內(nèi)競爭法規(guī)制反競爭行為之不足 168
第四章 競爭政策和競爭法對跨國反競爭行為的規(guī)制 172
第一節(jié) 國內(nèi)競爭法的域外適用 172
一、美國反壟斷法及其域外適用 172
二、歐盟競爭法及其域外適用 185
三、小結(jié) 196
第二節(jié) 競爭政策和競爭法的雙邊層面、區(qū)域?qū)用婧投噙厡用?SPAN lang=EN-US> 200
一、雙邊協(xié)議 200
二、區(qū)域協(xié)議 205
三、競爭政策和競爭法的多邊層面 209
第四節(jié) 競爭政策和競爭法規(guī)制跨國反競爭行為之不足 225
第五章 發(fā)展中國家的問題 228
第一節(jié) 發(fā)展中國家構(gòu)建競爭法的必要性 228
一、發(fā)展中國家制定競爭法的必要性 228
二、反對發(fā)展中國家制定競爭法的幾種觀點(diǎn)的評析 232
第二節(jié) 對發(fā)展中國家利益的關(guān)注：特殊和差別待遇 238
一、GATT/WTO體制中關(guān)于特殊和差別待遇的規(guī)定 239
二、現(xiàn)行特殊和差別待遇的缺陷 245
三、國際競爭法對特殊和差別待遇的采用 253
第六章 國際競爭法的前景及構(gòu)想 264
第一節(jié) 主要國家對制定國際競爭法的態(tài)度 264
一、歐盟的立場 264
二、美國的立場 269
三、其他國家的立場
四、中國的立場
第二節(jié) 具有代表性的幾種方案 287
一、1993年慕尼黑《國際反壟斷法法典草案》 288
二、1995年歐盟“新貿(mào)易秩序中的競爭政策——加強(qiáng)國際合作及規(guī)范” 297
三、1998年中國香港提出的“WTO方式” 300
四、2000年歐盟“競爭政策多邊框架協(xié)議方案”
第三節(jié) WTO 競爭政策的發(fā)展
第四節(jié) 國際競爭立法的可行途徑 370
第五節(jié) 多邊競爭協(xié)議主要內(nèi)容的構(gòu)想 374
一、多邊競爭協(xié)議的核心原則
二、多邊競爭協(xié)議對貿(mào)易措施的規(guī)制 374
三、多邊競爭協(xié)議對反競爭行為的規(guī)制 386
四、多邊競爭協(xié)議關(guān)于自愿合作的條款
五、多邊競爭協(xié)議對特殊和差別待遇的適用 393
第七章 中國的對策 396
第一節(jié) 中國競爭法的現(xiàn)狀
第二節(jié) 中國的對策 402
一、切實(shí)執(zhí)行并繼續(xù)完善《反壟斷法》
二、保持其他經(jīng)濟(jì)政策與競爭政策的協(xié)調(diào)一致
三、積極參與WTO競爭政策多邊協(xié)議的談判與制定
四、培育競爭文化
參 考 文 獻(xiàn) 478
后 記 491
英 文 后 記 |
